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联博api:证监会克制郭周武重投业界九个月

  外汇天眼APP讯 : 证券及期货事务监察委员会(证监会)克制国信证券(香港)资产治理有限公司(国信证券香港)前基金司理郭周武(男)重投业界,为期九个月,由2020年5月28日起至2021年2月27日止(注1)。

  上述纪律行动源于证监会的观察发现,郭在2012年4月10日至2017年5月23日于国信证券香港任职时,曾向雇主遮盖其在两个证券买卖帐户(分别由一名友人及一名他所熟悉的人士在另一家经纪行持有)内所拥有的实益权益及/或直接操控权或影响力,以及他在该等帐户内的买卖流动,违反了国信证券香港的买卖政策。

  证监会以为,郭以不诚实及蓄意的方式,规避国信证券香港的内部监控政策,令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

  证监会在决议郭的处分时,已考虑到所有相关情形,包罗郭示意悔意及认可其行为欠妥,以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

  完

  备注:

  •   郭凭据《证券及期货条例》获发牌以代表因素举行第4类(就证券提供意见)、第5类(就期货合约提供意见)及第9类(提供资产治理)受规管流动,并在2012年4月10日至2017年5月23日时代隶属国信证券香港。郭现时并非证监会持牌人。


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