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环球ug官方注册:中证协公布场外期权管理办法 场外期权挂钩个股标的局限扩大

  上证报中国证券网讯(记者 刘艺文)克日,中国证券业协会(下称“中证协”)研究制订了《证券公司场外期权营业治理办法》(下称“治理办法”)。治理办法已宣布并自宣布之日起实行。据了解,治理办法天真设置了资质要求,知足条件的分类评级为BBB级(及以上)的券商可开展相关期权营业。场外期权挂钩个股标的局限也适度扩大至融资融券标的局限。

  此外,治理办法还优化了投资者适当性治理尺度,将商品类场外期权买卖对手方调整至《证券期货投资者适当性治理办法》划定的专业机构投资者,支持证券公司直接服务实体经济。

  下一步,中证协将落实治理办法相关事情,确立健全场外期权制度规范系统,增强营业培训和执业检查,提高营业讲述系统电子化水平,强化实时、精准监测监控风险,连续指导证券公司规范开展场外期权营业。

  据了解,本次宣布的治理办法,提升了自律规则层级,优化完善了部门营业尺度和营业流程。

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  首先是天真设置资质要求。在风险可控的前提下,适当差异化匹配分类评级情形,支持信息系统和风险治理能力通过评估的有能力、有实力、有专业优势的BBB级(及以上)证券公司开展相关期权营业。

  其次是适度扩大标的局限。挂钩个股标的局限适度扩大至融资融券标的局限,确立个股集中度指标宣布机制,有助于证券公司拓宽营业局限、提高风险对冲能力。

  再次是稳固营业预期。对因动态调整不再属于买卖商的证券公司设置一年过渡期,确保营业平稳有序衔接。

  最后是强化监测监控。提高数据报送的尺度化治理,新增负面客户治理平台,确立数据共享机制,提升证券公司场外期权营业的透明度,进一步落实“看得清、管得住”的羁系要求,有用提防营业风险。

  此外,为做好有关证券公司信息系统和风险治理能力的评估,中证协制订了响应事情规程,通过明确公司申报要求、强化参评专家责任、公然评估历程等措施保障评估事情规范透明。

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